Derecho regulatorio

Dentro de la rama que engloba el Corporate Compliance, el Bufete Rodríguez-Monsalve está especializado en el asesoramiento a las Empresas de Servicios de Inversión en la relación diaria que tienen estas empresas con sus clientes y con la regulación normativa que supervisa la Comisión Nacional del Mercado de Valores.

Nuestros principales clientes en este ámbito las Empresas de Asesoramiento Financiero Independiente (EAFI) en la elaboración de las políticas, programas e informes de cumplimiento así como en la gestión de riesgos que se regulan en la circular 1/2014 de la CNMV.

Los profesionales del Bufete Rodríguez-Monsalve están altamente capacitados para asumir la delegación de las funciones relativas a la regulación de las EAFI y el resto de las Empresas de Servicios de Inversión (ESI), tal y como permite la regulación española.

Tras la aprobación de la normativa MiFID II en el 2014, cuyo objetivo es dar más información a los inversores, el Bufete Rodríguez-Monsalve elabora e implanta planes de cumplimiento normativo actuando como consultor jurídico elaborando los informes de cumplimiento normativo y de análisis de riesgos que exige la Comisión Nacional del Mercado de Valores.

De esta misma manera, asesoramos a las empresas que intervienen en el mercado financiero desde su creación y registro en el Supervisor y en el día a día con sus relaciones que mantiene con éste y con sus clientes.

También elaboramos programas de prevención de blanqueo de capitales, de prevención de conflictos de interés y competencia desleal y de Responsabilidad Penal de la Empresa y Administradores.

 

Asesoramiento financiero y bancario

Asesoramos a las empresas en la búsqueda de financiación y refinanciación de su deuda en el día a día de la empresa.

Somos conocedores de todos los productos financieros del mercado y de su funcionamiento y de la financiación en mercado, habiendo realizado cerca de mil emisiones de instrumentos financieros negociados en mercados oficiales españoles y asesorando en la internacionalización de instrumentos financieros para su comercialización en España.

También asesoramos en cualquier contrato bancario que se necesite durante el día a día de la compañía.